关于宣布《中证中小亿博app下载官网体育效劳中心持股行权事情规则》《中证中小亿博app下载官网体育效劳中心果真征集股东权力营业规则 》的通知
时间：2024-05-15 泉源：中证中小亿博app下载官网体育效劳中心为进一步规范持股行权事情 ，推动上市公司完善治理和高质量生长 ，亿博app下载官网体育效劳中心修订了《中证中小亿博app下载官网体育效劳中心持股行权事情规则》《中证中小亿博app下载官网体育效劳中心果真征集股东权力营业规则》 ，现予以宣布 ，并自宣布之日起施行 。原《中证中小亿博app下载官网体育效劳中心持股行权事情规则（试行）》（投服中心发〔2021〕69号）、《中证中小亿博app下载官网体育效劳中心果真征集股东权力营业规则（试行）》（投服中心发〔2022〕28号）同时废止 。
特此通知 。
中证中小亿博app下载官网体育效劳中心
2024年5月13日
中证中小亿博app下载官网体育效劳中心
持股行权事情规则
第一章 总则
第一条 为规范持股行权事情 ，维护亿博app下载官网体育特殊是中小亿博app下载官网体育的正当权益,增进上市公司完善治理、规范谋划 ，维护证券市场秩序 ，凭证《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等执法、行政规则、部分规章及规范性文件制订本规则 。
第二条 本规则所称持股行权是指中证中小亿博app下载官网体育效劳中心有限责任公司（以下简称亿博app下载官网体育效劳中心）持有上市公司的股票 ，依据《公司法》《证券法》等执律例则的相关划定 ，以股东身份自行或团结其他股东配合行使股东权力 。
亿博app下载官网体育效劳中心凭证《证券法》第九十条的划定开展果真征集股东权力营业的 ，同时适用亿博app下载官网体育效劳中心另行制订的《中证中小亿博app下载官网体育效劳中心果真征集股东权力营业规则》 。
第三条 持股行权坚持问题导向 ，以维护中小亿博app下载官网体育正当权益为宗旨 ，以亿博app下载官网体育�；ぶ械哪训恪⑷让盼侍馕氐� ，并遵照下列原则：
（一）依法行权原则 。行权行为切合执律例则、羁系划定和自律规则要求 ，切合公司治理规范 。
（二）股东定位原则 。运用市场化手段 ，以股东身份按程序行使法定的各项权力 ，不可使羁系自律职责 ，不代表羁系机构和自律组织的态度 。
（三）规范透明原则 。建设健全行权决媾和实验机制 ，实现行权事情科学规范、果真透明 。
（四）树模指导原则 。选择具有普遍、典范意义 ，对中小亿博app下载官网体育具有引领、树模作用的事项行权 。
（五）公益行权原则 。不以营利和获取其他经济利益为目的 ，为中小亿博app下载官网体育提供公益性效劳 。
（六）公正行权原则 。建设健全果真、透明的行权事项筛选机制 ，公正、公正选择行权事项 。
第四条 亿博app下载官网体育效劳中心可以持有上海证券生意所、深圳证券生意所、北京证券生意所上市公司每家公司一手股票以及之后因送转增持的股票 。
亿博app下载官网体育效劳中心开立证券账户 ，所买股票专项用于持股行权事情 ，不得用于投资、出借、担�；蚱渌康� ，除加入现金分红、送股、转股等不涉及现金支出的操作外 ，原则上持有股票后不再举行生意 。
第二章 组织实验
第五条 亿博app下载官网体育效劳中心开展持股行权事情 ，除羁系部分要求外 ，原则上不加入下列事项：
（一）干预或加入公司一样平常谋划；
（二）涉及公司董事、监事、高级治理职员等的主要人事情换事项；
（三）涉及公司控制权争取等利益纠纷的事项 。
第六条 亿博app下载官网体育效劳中心事情职员在推行职责时应当忠于职守、勤勉尽责、公正正直、清廉自律 ，不得有下列行为：
（一）在被行权的上市公司中任职、兼职；
（二）使用职务便当收受礼金、礼物、有价证券、支付凭证等；
（三）使用职务便当为自己、支属和他人谋取不正当利益；
（四）执法、行政规则、部分规章和亿博app下载官网体育效劳中心相关划定榨取的其他行为 。
第七条 亿博app下载官网体育效劳中心事情职员及其他协助行权的单位及小我私家应当遵守国家、中国证监会和亿博app下载官网体育效劳中心的相关保密划定 ，不得：
（一）泄露或使用所知悉的公司未果真信息、商业神秘等谋取利益或建议他人举行证券生意；
（二）私自对外宣布行权营业未果真信息 。
第八条 亿博app下载官网体育效劳中心事情职员及其他协助行权的单位及小我私家在行权历程中遇到下列情形时 ，应自动回避：
（一）涉及自己利害关系的；
（二）涉及与自己有伉俪关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲关系及近姻亲关系的支属有利害关系的；
（三）涉及与自己近三年内一经事情过的单位有利害关系的；
（四）其他可能影响公正行权的情形 。
第三章 行权线索搜集、剖析与决议
第九条 行权线索搜集重点关注下列事项：
（一）中小亿博app下载官网体育反应强烈的事项；
（二）损害中小亿博app下载官网体育正当权益 ，且具有典范性、树模性的事项；
（三）舆论关注的重点、难点、热门事项；
（四）羁系机构、自律组织等建议的事项；
（五）亿博app下载官网体育效劳中心以为其他应当行权的事项 。
第十条 亿博app下载官网体育效劳中心通过下列渠道搜集行权线索：
（一）亿博app下载官网体育、中国证监会及其派出机构与相关自律组织网站的亿博app下载官网体育互动平台；
（二）亿博app下载官网体育来访、来电、来函等；
（三）报纸、网站、微信、微博、电视、电台等媒体报道；
（四）上市公司的信息披露文件；
（五）中国证监会及其派出机构、自律组织等提供的在一样平常羁系事情中发明的详细线索；
（六）亿博app下载官网体育效劳中心有须要接纳的其他渠道 。
第十一条 亿博app下载官网体育效劳中心遵照客观、真实的原则搜集线索 ，逐日累积形成舆情线索库 ，并实时更新 。
第十二条 亿博app下载官网体育效劳中心对搜集到的行权线索举行多维度剖析 ，形成行权建议 ，制订行权计划 。
第十三条 亿博app下载官网体育效劳中心建设行权事项评估决议机制 ，对行权计划的可行性举行充分评估 ，依法依规审慎决议 。
第四章 行权实验
第十四条 亿博app下载官网体育效劳中心凭证经批准的行权计划 ，接纳发送股东翰札、现场问询、现场查阅、果真发声、加入或召集股东会、团结其他股东配合行权、果真征集股东权力、提起诉讼等相关执律例则划定或经亿博app下载官网体育效劳中心批准的方法行权 。
第十五条 现场行权职员人数不少于两人 ，且至少有一人为亿博app下载官网体育效劳中心事情职员 。
第十六条 亿博app下载官网体育效劳中心因事情需要可以约请具备相关能力的单位、小我私家协助行权 ，并签署保密协议 ，协助行权的单位、小我私家应当遵守亿博app下载官网体育效劳中心的相关划定 。
第十七条 行权历程中泛起市场关注、舆情异常等主要或敏感问题 ，或者发明行权工具及其控股股东、现实控制人以及相关事情职员保存以下行为的 ，亿博app下载官网体育效劳中心将实时报告中国证监会相关部分 ，转达相关派出机构、自律组织 ，并提出依法查处、接纳响应步伐、完善相关制度等意见建议：
（一）涉嫌违法违规、损害亿博app下载官网体育正当权益；
（二）限制、阻扰或者拒绝亿博app下载官网体育效劳中心依法行权 ，拒绝纠正或纠正不实时；
（三）其他需要报告或转达的情形 。
第五章 行权信息果真
第十八条 亿博app下载官网体育效劳中心开展持股行权营业 ，可以向社会果真相关信息 ，开展持股行权新闻宣传 ，总结做法、案例、效果等 。
第十九条 行权信息果真应当遵照真实、准确、完整的原则 ，严酷遵守《公司法》《证券法》等相关执律例则的划定 ，不得涉及亿博app下载官网体育的小我私家信息和隐私以及上市公司等市场主体的未果真信息、商业神秘等 。
第二十条 亿博app下载官网体育效劳中心在不违反相关划定和不影响行权效果的条件下 ，通过以下方法果真行权信息：
（一）亿博app下载官网体育；
（二）切合中国证监会相关划定的媒体平台；
（三）亿博app下载官网体育效劳中心以为适合的其他媒体平台 。
第六章 行权档案生涯
第二十一条 亿博app下载官网体育效劳中心应当完整纪录行权决议、实验历程和行权效果 ，妥善生涯各项行权资料 ，生涯限期不少于10年 。
第七章 附则
第二十二条 亿博app下载官网体育效劳中心持有在上海证券生意所、深圳证券生意所上市的存托凭证 ，参照本规则行权 。
第二十三条 本规则由亿博app下载官网体育效劳中心制订息争释 。
第二十四条 本规则自宣布之日起施行 ，原《中证中小亿博app下载官网体育效劳中心持股行权事情规则（试行）》（投服中心发〔2021〕69号）同时废止 。
中证中小亿博app下载官网体育效劳中心
果真征集股东权力营业规则
第一条 为规范中证中小亿博app下载官网体育效劳中心有限责任公司（以下简称亿博app下载官网体育效劳中心）果真征集股东权力事情 ，凭证《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关划定 ，制订本规则 。
第二条 本规则所称果真征集股东权力是指 ，依据《证券法》第九十条 ，亿博app下载官网体育效劳中心作为征集人 ，自行或者委托证券公司、证券效劳机构 ，果真请求上市公司股东委托其代为出席股东会 ，并代为行使提案权、表决权等股东权力的行为 。
第三条 亿博app下载官网体育效劳中心果真征集股东权力应当以维护中小亿博app下载官网体育正当权益为宗旨 ，并遵照依法行使、规范透明、树模指导等原则 。
第四条 亿博app下载官网体育效劳中心在行权线索剖析历程中 ，对切合下列情形的事项 ，可以果真征集股东权力：
（一）有利于提高上市公司治理水平；
（二）严重损害中小亿博app下载官网体育正当权益；
（三）舆论高度关注 ，且具有典范性、树模性；
（四）亿博app下载官网体育效劳中心以为须要的其他情形 。
第五条 亿博app下载官网体育效劳中心开展或加入果真征集运动 ，应当忠实守信 ，遵守执法、行政规则和中国证监会规章、规范性文件和证券生意所的划定 ，不得滥用果真征集损害他人正当权益 ，不得在果真征集中实验虚伪陈述、内幕生意、使用证券市场以及其他违法违规行为 。
第六条 亿博app下载官网体育效劳中心对切合本规则第四条情形的事项多维度剖析后 ，应实时评估决议 。经决议后可以果真征集股东权力的 ，应实时实验 ，并将决议事项向中国证监会备案 。
第七条 亿博app下载官网体育效劳中心事情职员及加入行权论证、实验等相关职员应当对果真征集相关信息举行保密 ，在相关信息披露前不得泄露给第三人 。
第八条 亿博app下载官网体育效劳中心凭证中国证监会及证券生意所的相关划定 ，开展果真征集文件披露、接受股东委托等事情 。
第九条 亿博app下载官网体育效劳中心果真征集股东权力的 ，可视情形接纳线下委托、电子征集平台等方法接受股东委托 。
第十条 征集股东权力时代 ，认同亿博app下载官网体育效劳中心行权意见的具有相关股东权力的亿博app下载官网体育可以将其所享有的提案权、表决权等股东权力按划定委托给亿博app下载官网体育效劳中心 ，并凭证征集通告提供响应的委托书、身份证实质料及持股证实质料 。
第十一条 征集时代竣事后 ，亿博app下载官网体育效劳中心将依据亿博app下载官网体育委托情形 ，按划定实时行使相关股东权力 。
征集竣事后 ，具有持股比例限制的股东权力征集效果未抵达《公司法》《证券法》要求的 ，则征集竣事 。亿博app下载官网体育效劳中心应实时通过亿博app下载官网体育（）通告征集效果 。
第十二条 在征集公密告出后 ，若泛起下列情形 ，亿博app下载官网体育效劳中心可以作废征集：
（一）征集事项已被终止、消除等 ，不再切合本规则第四条划定的；
（二）亿博app下载官网体育效劳中心以为有须要的其他情形 。
亿博app下载官网体育效劳中心作废果真征集的 ，应推行相关决议程序 ，在股东权力确权日前凭证中国证监会及证券生意所的相关划定披露相关信息 ，并将决议事项向中国证监会备案 。
第十三条 亿博app下载官网体育效劳中心开展果真征集股东权力 ，不收取任何用度 。
第十四条 本规则未作划定的 ，适用《中证中小亿博app下载官网体育效劳中心持股行权事情规则》 。
第十五条 本规则由亿博app下载官网体育效劳中心认真制订和诠释 。
第十六条 本规则自宣布之日起施行 。原《中证中小亿博app下载官网体育效劳中心果真征集股东权力营业规则（试行）》（投服中心发〔2022〕28号）同时废止 。
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