最高人民法院、中国证券监视治理委员会关于在天下部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点事情的通知
时间：2016-05-25各省、自治区、直辖市高级人民法院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院，中国证券监视治理委员会各派出机构、各证券期货生意所、各下属单位、各证券期货行业协会：
为贯彻中共中央办公厅、国务院办公厅《关于完善矛盾纠纷多元化解机制的意见》和《最高人民法院关于人民法院周全深化多元化纠纷解决机制刷新的若干意见》，充分验展证券期货羁系机构、行业组织等在预防和化解证券期货矛盾纠纷方面的起劲作用，依法、公正、高效化解证券期货纠纷，维护亿博app下载官网体育的正当权益，最高人民法院和中国证券监视治理委员会决议在天下部分地区团结开展建设健全证券期货纠纷多元化解机制的试点事情（试点地区法院和试点调解组织名单附后） 。现就有关事项通知如下：
一、事情目的
1. 建设、健全有机衔接、协调联动、高效便民的证券期货纠纷多元化解机制，依法�；ひ诓゛pp下载官网体育的正当权益，维护果真、公正、公正的资源市场秩序，增进资源市场的协调康健生长 。
二、事情原则
2. 依法公正原则 。要充分尊重亿博app下载官网体育的程序选择权，严酷遵遵法定程序；调解事情的开展不得违反执法的基来源则，不得损害国家利益、社会公共利益和第三人正当权益 。
3.无邪便民原则 。要着眼于纠纷的现真相形，无邪确定纠纷化解的方法、时间和所在，尽可能利便亿博app下载官网体育，降低当事人解决纠纷的本钱；调解事情应当明确治理时限，提高事情效率，不得久调不决 。
4.注重预防原则 。要施展调解的矛盾预防和源头治理功效，推动康健投资文化、投资理念、投资知识的撒播；试点地区法院、证券期货羁系机构及调解组织要增强信息共享，避免矛盾纠纷积累、激化 。
三、试点事情主要内容
（一）试点调解机构的认可和治理
5.建设最高人民法院、中国证券监视治理委员会配合确定试点调解组织制度 。证券期货羁系机构、行业组织等提倡设立、现实治理的调解组织，可以成为试点调解组织 。试点调解组织应当切合具有规范的组织形式、牢靠的办公场合和调解园地、专业的调解职员、健全的调解事情制度等基本条件 。中国证券监视治理委员会认真试点调解组织的认定和治理事情，并商最高人民法院后宣布 。
6.建设证券期货纠纷特邀调解组织和特邀调解员名册制度 。试点地区法院应当将宣布的试点调解组织及其调解员纳入名册，做好动态更新和维护，并向证券期货纠纷当事人提供完整、准确的调解组织和调解员信息，供当事人自愿选择 。
7.试点调解组织受理中小亿博app下载官网体育的纠纷调解申请，不收取任何用度 。
8.证券期货羁系机构认真监视指导各试点调解组织事情 。监视试点调解组织完善内部制度并规范运行 。
9.试点调解组织应建设专职或专家调解员制度 。依法开展调解事情，完善事情制度和流程治理，建设科学的审核评估系统和责任追究制度 。
（二）健全诉调对接事情机制
10.证券期货纠纷多元化解机制的试点规模 。自然人、法人和其他组织之间因证券、期货、基金等资源市场危害投资营业爆发的条约和侵权责任纠纷，均属试点规模；证券期货羁系机构、试点调解组织的非诉讼调解、先行赔付等，均可与司法诉讼对接 。
11.调解协议的司法确认制度 。经试点调解组织主持调解告竣的调解协议，具有民事条约性子 。经调解员和调解组织签字盖章后，当事人可以申请有统领权的人民法院确认其效力 。当事人申请确认调解协议的案件，凭证《中华人民共和国民事诉讼法》第十五章第六节和相关司法诠释的划定执行 。
经人民法院确认有用的具有明确给付主体和给付内容的调解协议，当事人可以申请人民法院强制执行 。
12.落实委派调解或者委托调解机制 。试点地区法院在受理和审理证券期货纠纷的历程中，应当依法充分验使释明权，经双方当事人赞成，接纳立案前委派、立案后委托、诉中约请等方法，指导当事人通过试点调解组织解决纠纷 。
经人民法院委派调解并告竣调解协议、当事人申请司法确认的，由委派调解的法院依法受理 。
13.建设树模讯断机制 。证券期货羁系机构在整理处置惩罚大规模群体性纠纷的历程中，可以将涉及亿博app下载官网体育权力�；さ南喙厥乱宋惺缘愕鹘庾橹傩屑械鹘� 。对因虚伪陈述、内幕生意、使用市场等行为所引发的民事赔偿纠纷，需要人民法院通过司法讯断宣示执律例则、统一执法适用的，人民法院应当实时作出讯断 。
14.充分运用在线纠纷解决方法开展事情 。试点调解组织应充分运用现代传媒手段，把面扑面与网络对话、即时化解等方法有机团结，并总结推广电视调解、视频调解等做法 。试点地区法院要借助互联网等现代科技手段，通过接受相关申请、远程审查和确认、快捷专业效劳渠道、电子催促、电子送达等要领利便当事人加入多元化解事情，提高事情质量和效率 。
（三）强化纠纷多元化解机制包管落实
15.充分验展催促程序功效 。切正当定条件的调解协议，可以作为当事人向有统领权的下层人民法院申请支付令的依据 。
16.对调整协议所涉纠纷的司法审理规模 。当事人就调解协议的推行或者调解协议的内容爆发争议的，一方当事人可以就调解协议问题向人民法院提起诉讼，人民法院凭证条约纠纷举行审理 。当事人一方以原纠纷向人民法院起诉，对方当事人以调解协议抗辩并提供调解协议书的，应当就调解协议的内容举行审理 。
17.加大对多元化解机制的羁系支持力度 。亿博app下载官网体育申请接纳调解方法解决纠纷的，证券期货市场谋划主体应当起劲配合加入调解 。关于无正当理由而拒不推行调解、息争协议的证券期货市场谋划主体，证券期货羁系机构应当依法对其相关行为举行核查，发明违法违规行为的实时查处，并记入资源市场诚信数据库 。
18.增强执法联动，严肃攻击损害亿博app下载官网体育正当权益的行为 。试点地区法院和证券期货羁系机构应当充分验展各自职能优势，对损毁证据、转移工业等可能损害亿博app下载官网体育正当权益的行为，依法实时接纳保全步伐 。对事情中发明的违法、违规行为，实时予以查处；涉嫌犯法的，依法移送有关司法机关处置惩罚 。
19.增强经费包管和职员培训 。证券期货羁系机构、行业自律组织等应当为建设健全证券期货纠纷多元化解机制提供须要的职员、经费和物质包管，加大对调整员培训力度；有条件的试点地区法院应提供专门处置惩罚证券期货纠纷的调解室，供特邀调解组织、调解员开展事情 。
四、事情要求
20.建设证券期货纠纷多元化解协调机制 。试点地区法院和证券期货羁系机构、试点调解组织应各自指定联系部分和联系人，对事情中遇到的问题增强协调；强化相同联系和信息共享，构建完善的证券期货纠纷排查预警机制，避免矛盾纠纷积累激化 。
21.增强宣传和亿博app下载官网体育教育事情 。试点地区法院和证券期货羁系机构、行业自律组织、亿博app下载官网体育�；ぷ呕埂⑹缘愕鹘庾橹νü嘀滞揪�，实时总结和宣传典范案例，施展树模教育作用；加大对证券期货纠纷多元化解机制的宣传力度，增进各方对多元化解机制的熟悉，指导中小亿博app下载官网体育转变看法、理性维权 。
22.增强对试点事情的治理 。最高人民法院民二庭与中国证券监视治理委员会亿博app下载官网体育�；ぞ纸ㄉ柚と诨蹙婪锥嘣饣剖虑樾∽�，详细认真对证券期货纠纷多元化解机制试点的指导和协调事情 。各试点地区法院所在辖区的高级人民法院应指导、催促、检查其辖区法院的试点事情 。试点地区法院和证券期货羁系机构应将试点事情情形和遇到的问题，实时层报最高人民法院和中国证券监视治理委员会 。
23.本通知下发后，各省、区、市高级法院和中国证券监视治理委员会各派出机构配合商定辖区内开展试点事情的中级法院和下层人民法院名单后各自层报，不再另行签署相助协议 。
最高人民法院
中国证券监视治理委员会
2016年5月25日
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