大连商品生意所期权亿博app下载官网体育适当性治理步伐
时间：2017-03-07 泉源：大连商品生意所第一章 总则
第一条 为包管期权市场平稳、规范、康健运行 ，提防市场危害 ，维护亿博app下载官网体育正当权益 ，凭证《大连商品生意所生意规则》等有关划定 ，制订本步伐。
第二条 本步伐适用于大连商品生意所（以下简称生意所）期权生意及其相关运动 ，生意所、期货公司会员及其客户应当遵守本步伐。
第三条 期货公司会员应当凭证中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）有关划定和本步伐要求 ，评估客户的期权认知水平和危害遭受能力 ，选择适当的客户审慎加入期权生意 ，执行适当性制度各项要求。
第四条 客户应当周全评估自身的经济实力、期权认知能力、危害控制与遭受能力 ，审慎决议是否加入期权生意。
第二章 适当性治理的标准
第五条 客户申请开通期权生意权限 ，应当具有生意所生意编码。
第六条 期货公司会员可以为切合下列标准的小我私家客户开通期权生意权限：
（一）开通期权生意权限前5个生意日逐日结算后包管金账户可用资金余额均不低于人民币10万元;
（二）具备期货、期权基础知识 ，通过生意所认可的知识测试；
（三）具有生意所认可的累计10个生意日、20笔及以上的期权仿真生意成交纪录；
（四）具有生意所认可的期权仿真生意行权纪录；
（五）不保存执法、行政规则、规章和生意所营业规则榨取或者限制从事期货和期权生意的情形；
（六）生意所要求的其他条件。
第七条 期货公司会员可以为切合下列标准的一样平常单位客户开通期权生意权限：
（一）开通期权生意权限前5个生意日逐日结算后包管金账户可用资金余额均不低于人民币10万元；
（二）相关营业职员具备期货、期权基础知识 ，通过生意所认可的知识测试；
（三）具有生意所认可的累计10个生意日、20笔及以上的期权仿真生意成交纪录；
（四）具有生意所认可的期权仿真生意行权纪录；
（五）具有加入期权生意的内部控制、危害治理等相关制度；
（六）不保存执法、行政规则、规章和生意所营业规则榨取或者限制从事期货和期权生意的情形；
（七）生意所要求的其他条件。
本步伐所称一样平常单位客户是指除第八条所列特殊单位客户和做市商以外的单位客户。
第八条 除执法、行政规则、规章以及中国证监会尚有划定外 ，期货公司会员为特殊单位客户、做市商、最近三年内具有生意所认可的期权真实生意成交纪录的客户以及生意所认可的其他特殊类型客户开通期权生意权限 ，可不适用本步伐第六条前四项和第七条第一款前四项的划定。
特殊单位客户是指期货公司、证券公司、基金治理公司、信托公司和其他金融机构 ，以及社会包管类公司、及格境外机构亿博app下载官网体育等执法、行政规则和规章划定的需要资产分户治理的单位客户。
第九条 生意所可以凭证市场情形对第六条、第七条和第八条划定的标准和要求举行调解。
第三章 适当性治理的实验
第十条 期货公司会员应当凭证中国证监会的有关划定和本步伐 ，制订本公司的适当性制度实验计划 ，建设相关事情制度 ，完善内部分工与营业流程 ，并实时将开通期权生意权限客户的生意编码向生意所报备。
第十一条 期货公司会员应当要求客户到其营业场合治理开通期权生意权限相关事宜。
期货公司会员应当向客户充分展现期权生意危害 ，客观先容期权执律例则、营业规则和产品特征 ，严酷验证客户资金、期权仿真生意履历和真实生意履历 ，测试客户的期货、期权基础知识 ，审慎评估客户的危害遭受能力 ，认真审核客户期权生意权限申请质料。
第十二条 客户包管金账户可用资金余额以期货公司会员收取的包管金标准作为盘算依据。
第十三条 客户的期货、期权基础知识测试应当切合下列要求：
（一）客户应当加入生意所认可的知识测试 ，测试分数不得低于生意所宣布标准；
（二）小我私家客户自己及一样平常单位客户的指定下单人应当加入测试 ，不得由他人替换；
（三）期货公司会员的客户开发职员不得兼任知识测试监视职员；
（四）期货公司会员应当增强对客户的培训；
（五）客户申请开通期权生意权限 ，应当出具测试效果。
第十四条 客户的期权仿真生意成交、行权或者期权真实生意成交纪录证实质料 ，应当由期货公司会员核实后加盖期货公司会员正当有用的印章。
第十五条 期货公司会员为客户开通期权生意权限前 ，应当要求客户填写期权生意权限申请表。申请表应当由小我私家客户自己签字 ，单位客户加盖本公司公章。期货公司会员应当按要求举行审核 ，由经办人签字、审核人审核（经办人和审核人不可为统一人） ，并加盖期货公司会员正当有用的印章。
第十六条 期货公司会员应当催促客户遵守与期权生意相关的执法、行政规则、规章及生意所营业规则 ，一连开展危害教育 ，增强客户生意行为的正当合规性治理。
第十七条 期货公司会员应当对本步伐第十一条划定的展现、见告、知识测试以及客户填写期权生意权限申请表等历程收罗现场影像资料。
期货公司会员应当建设客户资料档案 ，妥善生涯期权生意权限申请表、客户包管金账户可用资金余额证实、知识测试质料、期权仿真生意成交与行权或者期权真实生意成交纪录证实质料、小我私家客户有用身份证实文件的复印件、单位客户治理期权生意权限申请的授权委托书及其受托人有用身份证实文件的复印件等相关质料和前款划定的影像资料 ，以备生意所检查。除依法接受视察和检查外 ，期货公司会员应当为客户保密。
第十八条 期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道 ，见告投诉的要领和程序 ，妥善处置惩罚纠纷 ，指导客户依法维护自身权益。
第十九条 期货公司会员委托从事中心先容营业的证券公司协助治理开通期权生意权限手续的 ，应当与证券公司建设营业对接机制 ，落实适当性制度的相关要求 ，并对证券公司相关营业举行复核。
第二十条 客户应当如实申报期权生意权限申请质料 ，不得接纳虚伪申报等手段规避适当性制度要求。
第二十一条 客户应当遵守“生意自尊”的原则 ，肩负期权生意的效果 ，不得以不切合适当性标准为由 ，拒绝肩负生意效果与履约责任。
第二十二条 客户应当通过正当途径维护自身正当权益� ？突ぷ陨碚比ㄒ媸庇Φ弊袷刂绰衫虻南喙鼗� ，不得损害国家、社会、整体利益和他人正当权益 ，不得扰乱社会公共秩序、生意所及相关单位的事情秩序。
第四章 适当性治理的监视
第二十三条 生意所可以对期货公司会员落实适当性制度相关情形举行检查 ，期货公司会员应当配合 ，如实提供客户期权生意权限开通相关资料 ，不得遮掩、阻碍和拒绝。
生意所在检查中发明从事中心先容营业的证券公司保存违规行为的 ，有权举行须要的延伸检查。
第二十四条 生意所在检查中发明违规行为的 ，可以将有关违规情形转达中国证监会相关派出机构。
第二十五条 违反本步伐划定的 ，生意所按《大连商品生意所违规处置惩罚步伐》的有关划定处置惩罚。
第五章 附则
第二十六条 本步伐诠释权属于大连商品生意所。
第二十七条本步伐自宣布之日起实验。
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