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中国证券业协会宣布《证券公司周全危害治理规范（修订稿）》《证券公司市场危害治理指引》

2025-03-28
泉源：中国证券业协会

为深入贯彻党的二十届三中全会、中央金融事情聚会精神，落实新“国九条”及证监会“1+N”系列政策文件要求，进一步完善证券行业周全危害治理建设，夯实证券公司危害治理基础，中国证券业协会（以下简称“协会”）依托危害治理专业委员会，深入调研行业周全危害治理现状，探讨现代危害治理生长趋势，借鉴境内外金融羁系履历，在充分征求羁系部分和行业意见建议的基础上，制订宣布《证券公司周全危害治理规范（修订稿）》和《证券公司市场危害治理指引》，提升行业周全危害治理能力，增强焦点竞争力 。 

《证券公司周全危害治理规范》修订突出强羁系、防危害、促高质量生长的主线要求，进一步提升规则的前瞻性指导与预防性规范功效：构建“穿透式+全景式”风控系统，深化子公司危害治理笔直一体化管控模式，建设跨境营业、场外衍生品等重点领域的穿透式监控机制，有用识别和提防潜在金融危害；细化统一营业、统一客户治理流程，提升对专项、重大领域的危害管控；强化危害偏好及指标系统治理要求；压实一线风控责任，完善评价审核机制，增强危害审核的自力性要求；搭建全笼罩、穿透式的危害治理系统和贯串整个生命周期的数据治理系统；融入中国特色金融文化，夯实验业危害治理文化基本，筑牢全体员工的风控责任 。 

《证券公司市场危害治理指引》构建了周全有用、动态适配、操作性强的市场危害治理规则系统，旨在实现危害治理与营业生长的相互增进和协同生长 。主要内容涵盖：构建全方位治理框架，建设权责明确的组织架构及动态评估机制；规范治理环节，涵盖识别、评估、监测、应对、报告等市场危害治理全流程治理系统；建设多层级限额架构，笼罩公司整体、营业单位等，综合考量多维因素，实时响应市场转变；强化系统支持，严控数据质量，包管风控实效 。 

下一步，协会将一连贯彻落实新“国九条”与两会“强化金融危害源头治理、增强资源市场内在稳固性”安排要求，指导证券行业以两会提出的“稳中求进、以进促稳”为总基调，将周全危害治理作为提防系统性危害、维护市场稳固的主要抓手，充分验展自律组织引领作用，加速构建“营业全笼罩、数据全穿透、责任全链条”的现代危害治理系统，强化科技赋能与数据治理，推动行业机构建设具有中国特色的金融危害文化生态，让周全危害治理真正成为护航资源市场行稳致远的“压舱石”和驱动行业高质量生长的“推进器”，为效劳实体经济质效、加速建设金融强国孝顺行业实力 。 

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