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中国证券业协会宣布《证券公司并表治理指引（试行）》

2025-04-18
泉源：中国证券业协会
　　为深入贯彻中央金融事情聚会精神，落实新“国九条”及“1+N”系列政策文件要求，着力打造现代金融机构，培育国际一流投资银行，提升证券公司周全危害治理能力，助力行业高质量生长，中国证券业协会（以下简称“协会”）凭证相关执律例则及羁系划定，制订宣布《证券公司并表治理指引（试行）》（以下简称《指引》）。

2020年，中国证监会批准6家证券公司实验并表羁系试点，为试点转通例探索和积累了行之有用的做法和履历。近年来，证券公司专业类子公司数目增添、营业领域一直扩展、市场效劳功效更为富厚、国际化生长稳妥推进，增强并表治理的须要性日益突出，需要出台统一周全的专项指引。在中国证监会指导下，协会组织危害治理专业委员会，总结前期试点履历，普遍征求行业及羁系部分意见，研究制订了并表治理指引。 

《指引》共八章、四十一条，主要涵盖以下内容：一是明确并表治理规模，要求证券公司以实管实控为基础、兼顾营业重大性和危害相关性，合理审慎确定并表主体规模，周全笼罩表内外、境内外、本外币营业，切实提防金融危害跨区域、跨市场、跨境熏染。二是明确并表治理各要素的治理要求，从完善公司治理架构、增强营业协同与内部生意治理、建设周全危害治理系统、强化资笔莆理等方面提出详细要求，指导证券公司建设健全并表治理架构和事情机制，增强对子公司及营业条线的笔直治理，一连提升周全危害治理水平。三是配套制订行业并表治理风控指标盘算标准，要求证券公司构建笼罩整体危害和资源富足情形的指标系统，逐步实现系统盘算与动态监测，确保实时掌握资源使用及营业危害状态。四是设置差别化过渡期，为稳妥推选行业落实并表治理要求，《指引》针对差别类型证券公司设置了最长不凌驾三年的过渡期安排。 

《指引》是对协会《证券公司周全危害治理规范（修订稿）》和种种危害治理规范的有用统筹和强化，为行业机构践行并表治理提供了规范和指南，有助于证券公司夯实合规内控基础，统筹增强一体化、笔直化治理，增进功效施展。下一步，协会将在羁系部分指导下开展培训和交流，做好相关规则解读，指导证券公司一连提升周全危害治理能力，维护证券行业稳健运行。 

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