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配债流程需相识，优先配售记缴款

2023-09-15
泉源：广东证监局

纠纷提要 

亿博app下载官网体育周某的证券账户所持A上市公司股票刊行可转债。周某作为原股东，享有优先配债权，且刊行当天周某账户已显示对应可购入的债券数目。但近期周某再次上岸账户时发明无法盘问该债券的原有信息，经咨询所在证券营业部，事情职员体现其在债券配售时代未缴款导致认购失败。周某以为营业部的说法不对理，后双方多次相同，仍无法就该问题告竣一致意见，因此申请调解，要求营业部尽快送还对应的配债数目。 

争议焦点 

本案争议在于原股东加入债券优先配售的部分，申购时是否需要缴付足额资金。周某以为A上市公司给予其优先配债属于赠予其债券，无需再举行缴款认购。营业部则以为凭证 A上市公司的通告划定，周某加入优先配售时应凭证其配售数目足额缴付资金，不然无法获得响应可转债。 

调解历程 

受理调解申请后，调解员首先向营业部相识情形。营业部反响原股东优先配售日当天，客户司理已电话提醒周某“如需要配售债券，需要举行配债缴款操作”，但周某当天并没有缴款。同时调解员也审查了A上市公司的《向不特定工具刊行可转换公司债券刊行提醒性通告》，通告中明确“原股东在（T日）加入优先配售时需在其优先配售额度之内凭证优先配售的可转债数目足额缴付资金”。由此可见，A上市公司给予周某的仅仅是优先配债的权力，而债券自己仍需要周某自动缴款认购才华获得，且营业部也做好了提前通知事情，未缴款造成的效果应由周某自行肩负。 

随后,调解员约请周某到现时势谈，并打印A上市公司通告解说相关条款，指出配债就是上市公司的一种融资行为，原股东加入优先配售的部分，应当在T日申购时缴付足额资金。经诠释多次，周某仍是坚持己见，不肯接受诠释。为进一步增强说服力，调解员与周某扑面拨打A上市公司对外电话及深交所亿博app下载官网体育热线咨询，获得的回复都与先前的诠释相符。周某意识到自身对加入可转债优先配售的认购问题保存误解，同时也放弃对营业部主张赔偿，该纠纷最终得以妥善解决。 

案件启示 

1.亿博app下载官网体育在加入可转债申购或优先配售前，应认真阅读上市公司通告及学习有关可转债刊行的执律例则，相识清晰刊行方法、刊行工具、申购时间、申购方法、申购规则、申购程序、申购数目、认购资金缴纳和亿博app下载官网体育弃购处置惩罚等详细划定，同时需充分相识可转债投资危害与市场危害，审慎判断刊行人的谋划状态及投资价值，最终审慎做出投资决议。  

2.证券谋划机构可从提升效劳的角度出发，接纳多种有用方法对相关亿博app下载官网体育发送配债通知，通知内容尽可能涵盖配债缴款时间、配债价钱、配债操作流程、咨询电话等主要信息，对亿博app下载官网体育易误解和易忽视的重点内容做好提醒事情，提升亿博app下载官网体育信托度。

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